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特例業務の変更届出等

 届出内容に変更等が生じた場合には、届出事由が生じてから1か月以内に「変更届出書」等を、主たる営業所又は事務所を管轄する財務局又は財務事務所に提出(正本1部、写し1部)してください。
 国内に営業所又は事務所を有しない者は、関東財務局理財部証券監督第3課に提出(正本1部)してください。
 
 なお、届出事由が生じているにもかかわらず遅滞なく届出を提出しない場合や、虚偽の届出を行った場合には、行政処分や罰則の対象となることがありますので、ご留意ください。
 
変更届出書等
届出内容 提出時期 様式等 様式
(金商業者)
変更届出書
【法第63条第8項、法第63条の3第2項】
遅滞なく 様式(Word形式:23.3KB)
記載例(Word形式:35.8KB)


様式20号
(Excel形式:135.4KB)



以下の誓約書については下記注意事項参照

誓約書
【届出者が法人である場合】(Word形式:20.9KB)

記載例(PDF形式:149.9KB)

誓約書
【届出者が個人である場合】(Word形式:20.5KB)

記載例(PDF形式:151.6KB)


 
様式(Word形式:23.3KB)
出資契約書の変更届出書
【法第63条第10項・内閣府令第239条の2第7項、法第63条の3第2項】
遅滞なく 様式(Word形式:21.4KB)
記載例(Word形式:39KB)
様式(Word形式:20.9KB)
記載例(Word形式:38.5KB)
承継届出書
【法第63条の2第2項・内閣府令第241条第1項】
遅滞なく 様式(Word形式:24.2KB)
記載例(Word形式:53.5KB)
-
休止(または再開)届出書
【法第63条の2第3項第1号、法第63条の3第2項】
遅滞なく 様式(Word形式:22.8KB) 様式(Word形式:22.9KB)
廃止届出書
【法第63条の2第3項第2号、法第63条の3第2項】
遅滞なく 様式(Word形式:22.7KB) 様式(Word形式:22.9KB)
解散届出書
【法第63条の2第4項】
遅滞なく 様式(Word形式:22.8KB) -
金融商品取引業に係る業務の継続が著しく困難となった場合に関する届出書
【法第63条の2第3項第3号・内閣府令第241条の2第1号】
遅滞なく 様式(Word形式:18.9KB) -
登録等取消し(業務の廃止)に関する届出書
【法第63条の2第3項第3号・内閣府令第241条の2第1号】
遅滞なく 様式(Word形式:22.6KB) -
個人等の法令違反に関する届出書
【法第63条の2第3項第3号・内閣府令第241条の2第1号】
遅滞なく 様式(Word形式:22.5KB) -
役員又は重要な使用人が業務の継続が著しく困難となった場合に関する届出書
【法第63条の2第3項第3号・内閣府令第241条の2第2号】
遅滞なく 様式(Word形式:20.5KB) -
役員又は重要な使用人の法令違反等に関する届出書
【法第63条の2第3項第3号・内閣府令第241条の2第2号】
遅滞なく 様式(Word形式:22.4KB) -
定款の変更届出書
【法第63条の2第3項第3号・内閣府令第241条の2第3号】
遅滞なく 様式(Word形式:20.9KB)
記載例(Word形式:35KB)
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特例業務届出者の役職員の法令等に反する行為(事故等)に関する届出書
【法第63条の2第3項第3号・内閣府令第241条の2第4号及び第5号、法第63条の3第2項・内閣府令第246条第3号イ及び同号ロ】
遅滞なく 様式(Word形式:20.5KB) 様式(Word形式:17.1KB)
訴訟若しくは調停の当事者となった場合の届出書
【法第63条の2第3項第3号・内閣府令第241条の2第6号、法第63条の3第2項・内閣府令第246条第3号ハ】
遅滞なく 様式(Word形式:21KB) 様式(Word形式:20.6KB)
訴訟若しくは調停の当事者となった場合の届出書(終結)
【法第63条の2第3項第3号・内閣府令第241条の2第6号、法第63条の3第2項・内閣府令第246条第3号ニ】
遅滞なく 様式(Word形式:21KB) 様式(Word形式:17.4KB)
外国法人又は外国に住所を有する個人にあっては、法に相当する外国の法令に基づく行政官庁の不利益処分を受けた場合の届出書
【法第63条の2第3項第3号・内閣府令第241条の2第7号】
遅滞なく 様式(Word形式:20.5KB) -

 

(注意事項)

役員及び重要な使用人の就任に関する変更届出書に添付する誓約書については、就任する役員等の誓約書に加えて、届出者の誓約書を添付して下さい。

 

 

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