No.16 KANTO金融サービスinfo 平成27年7月31日
- 金融商品取引法違反行為に対する裁判所の禁止・停止命令
証券取引等監視委員会（財務局監視官部門）では、無登録業者等による未公開株やファンドの販売・勧誘等の重大な金融商品取引法違反行為に対し、裁判所への禁止又は停止命令の申立て及びそのための調査を行っています。 - こんなケースは金融商品取引法違反
無登録業者が、金融商品取引業を行う旨の表示をすることや、金融商品取引業を行うことを目的として、金融商品取引契約の締結について勧誘をすることを禁止しています。
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