無登録で金融商品取引業を行う者(株式会社サン)に対する警告書の発出
令和元年12月6日
近畿財務局
業者名等 | 株式会社サン(代表取締役 池田勇太郎) |
所在地又は住所 | 大阪府大阪市北区本庄東3-8-2-1007 |
内容等 | 投資助言・代理業者である堀田勝己(トレードマスターラボ)(以下「当者」)の名義を借り、投資顧問契約に基づく投資助言行為を行っていたもの。 |
備考 | 当局が当者を検査した結果、当者が、金融商品取引業の登録を受けていない株式会社サンに当者の名義を使用させて、日経225オプション取引に係る売買のタイミングや価格等について投資助言行為を行わせていたことが判明したもの。 ※当者に対する検査結果の内容は、以下のリンクを参照。 堀田勝己(トレードマスターラボ)に対する検査結果に基づく勧告について |
◎注意事項
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◎上記以外に、各財務局において警告書を発出した業者の一覧表は以下に掲載されています。
◎投資家の皆様へ
- 株式や社債、ファンド等の取引に際し、高齢者を中心にトラブルが多発しています。
- 無登録業者からの勧誘に応じることのないよう、金融商品取引法上の登録や適格機関投資家等特例業務の届出の有無は必ずご確認ください。不審に思ったら、一人で悩まず、すぐに≪きんざい金融ホットライン≫(TEL:06-6949-6259)へご相談ください。
本ページに関するお問い合わせ先
近畿財務局 理財部 証券監督第2課
TEL:06-6949-6257
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