上光証券株式会社に対する検査結果に基づく勧告について（平成28年2月19日）
上光証券株式会社に対する検査結果に基づく勧告について
平成28年2月19日
北海道財務局
北海道財務局長が上光証券株式会社を検査した結果、当該金融商品取引業者に係る問題が認められたので、本日、証券取引等監視委員会は、内閣総理大臣及び金融庁長官に対して、金融庁設置法第20条第1項の規定に基づき、行政処分を行うよう勧告した。
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証券検査課（内線3219、3007）
北海道財務局 電話：011-709-2311（代表）
証券取引等監視官部門（内線4221）
