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無登録で金融商品取引業等を行う者について(Profit Plan Limited)

平成27年12月14日

関東財務局

 

無登録で金融商品取引業等を行う者について、金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針II-1-1(7)に基づき、本日、警告を行いましたので、下記のとおり公表いたします。
業者名等  Profit Plan Limited
CEO Tetsuo Nakamura(中村徹夫) 
所在地又は住所  P.O.Box 1239, Offshore Incorporations Centre, Victoria, Mahe, Republic of Seychelles 
内容等 店頭デリバティブ取引の投資判断を一任される契約を締結し、金銭の運用を行っていたもの 
備考 当該業者から、GSI Investment Incorporated(GSI INVESTMENT INCORPORATED)の口座開設の勧誘を受け、当該業者に投資判断を一任する旨の「Limited Power of Attorney Form」と題する書面の提出を求められたとの情報が寄せられている。
GSI Investment Incorporated(GSI INVESTMENT INCORPORATED)は無登録で金融商品取引業等を行っていたとして、同日付で警告を行っている。
当該業者の所在地は、平成25年4月5日付で警告を行った「Capital Works Investment Limited」と同一である。 

※上記は、勧誘資料等に基づいて記載しており、「業者名等」「所在地又は住所」は虚偽の可能性があります。 

注意事項
  1. 海外所在業者であっても、日本居住者のために、又は日本居住者を相手方として、金融商品の取引を行う場合は、原則として、金融商品取引法上の登録が必要です。
  2. 金融商品取引法では、投資一任契約に基づき、投資者から投資判断や投資に必要な権限を委任され、有価証券又はデリバティブ取引で運用を行う(以下「投資一任行為」という)者に対して、原則として登録を義務付けています。
  3. 登録を受けずに、投資一任行為を行うことは、法律違反の可能性があり、無登録業者による投資一任行為が発生しております。
  4. 金融商品取引法上の登録を行っている業者についても、金融庁・財務局が、その業者の信用力等を保証するものではありません。登録業者等から投資一任行為の勧誘等を受けた場合でも、その業者の信用力を慎重に見極めるとともに、取引内容を十分に理解したうえで判断をすることが重要です。十分にご注意ください。 

無登録業者にご注意!
株式や社債、ファンド等の取引に関し、高齢者を中心に無登録業者とのトラブルが多発しています。
登録の有無について確認できますので、不審に思ったら、一人で悩まず、すぐに下記問い合わせ先へご相談ください。  

本ページに関するお問い合わせ先

関東財務局 理財部 証券監督第1課
Tel 048-613-3952

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