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無登録で金融商品取引業等を行う海外所在業者について

平成27年4月22日

関  東  財  務  局

 

無登録で金融商品取引業等を行う者について、金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針II-1-1(7)に基づき、本日、警告を行いましたので、下記のとおり公表いたします。
・業者名等  Bank Start Limited
Director Karina Fatima Zaldivar
・所在地又は住所  116 Main Street P.O.Box 3324, Road Town, Tortola, British Virgin Islands
・内容等 勧誘資料等に金融商品取引業(投資運用業)を行う旨を表示していたもの
・備 考 当該業者は、「Limited Power Of Attorney」と題する書面において、投資判断の一任を受け運用する旨を記載していた。
当該業者の投資一任契約の締結の媒介を行っていた「エヌ・ブラザーズ株式会社」については、同日付で警告を行っている。

     ※上記は、勧誘資料等に基づいて記載しており、「業者名等」「所在地又は住所」は虚偽の可能性があります。 

注意事項

〇金融商品取引法上の登録を得ずに、金融商品取引業を行う旨の表示等をすることは禁止されています。
〇海外所在業者であっても、日本居住者のために、又は日本居住者を相手方として、金融商品の取引を行う場合は、原則として、金融商品取引法上の登録が必要です。
〇金融商品取引法では、投資一任契約に基づき、投資者から投資判断や投資に必要な権限を委任され、有価証券又はデリバティブ取引で運用を行う(以下「投資一任行為」という)者に対して、原則として登録を義務付けています。
〇登録を受けずに、投資一任行為を行うことは、法律違反の可能性があり、無登録業者による投資一任行為が発生しております。
〇金融商品取引法上の登録を行っている業者についても、金融庁・財務局が、その業者の信用力等を保証するものではありません。登録業者等から投資一任行為の勧誘等を受けた場合でも、その業者の信用力を慎重に見極めるとともに、取引内容を十分に理解したうえで判断をすることが重要です。十分にご注意ください。 

無登録業者にご注意!

株式や社債、ファンド等の取引に関し、高齢者を中心に無登録業者とのトラブルが多発しています。
登録の有無について確認できますので、不審に思ったら、一人で悩まず、すぐに下記問い合わせ先へご相談ください。 
 

本ページに関するお問い合わせ先

関東財務局 理財部 証券監督第1課
Tel 048-613-3952

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