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無登録で金融商品取引業等を行う者について

平成27年3月3日

関  東  財  務  局

 

無登録で金融商品取引業等を行う者について、金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針II-1-1(7)に基づき、本日、警告を行いましたので、下記のとおり公表いたします。
・業者名等  大和久茂則
・所在地又は住所  千葉県千葉市
・内容等 クエストキャピタルマネージメント有限会社(適格機関投資家等特例業務届出者。以下「クエスト社」という。)が財産の運用、管理等を行うファンドの募集又は私募の取扱いを行っていたもの
・備 考 証券取引等監視委員会によるクエスト社に対する検査の結果、判明したもの。
※クエスト社に対する検査結果の内容は、以下のリンクを参照。

     ※上記は、検査結果に基づいて記載しております。

注意事項

金融商品取引法では、組合などのファンドへの出資を募ったり、ファンド財産の投資運用を行う者に対して、原則として登録を義務付けています。
〇登録を受けずに、一般投資家に対して、ファンドへの出資の勧誘等をすることは、法律違反の可能性があり、無登録業者による詐欺的な投資勧誘被害が多発しております。
〇金融商品取引法上の登録や届出を行っている業者についても、金融庁・財務局が、その業者の信用力等を保証するものではありません。登録業者等からファンドへの出資の勧誘等を受けた場合でも、その業者の信用力を慎重に見極めるとともに、取引内容を十分に理解したうえで、投資を行うかどうかの判断をすることが重要です。安易な儲け話には応じないよう、十分にご注意ください。 

無登録業者にご注意!

株式や社債、ファンド等の取引に関し、高齢者を中心に無登録業者とのトラブルが多発しています。
登録の有無について確認できますので、不審に思ったら、一人で悩まず、すぐに下記問い合わせ先へご相談ください。 
 

本ページに関するお問い合わせ先

関東財務局 理財部 証券監督第1課
Tel 048-613-3952

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