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無登録で金融商品取引業等を行う者について

平成26年10月22日

関  東  財  務  局

 

無登録で金融商品取引業等を行う者について、金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針II-1-1(7)に基づき、本日、警告を行いましたので、下記のとおり公表いたします。
・業者名等  三ツ葉商会株式会社
・所在地又は住所  東京都足立区花畑2-15-7フロンティア花畑301
・内容等 勧誘資料等を送付したうえで、社債の募集又は私募の取扱いを行っていたもの
・備 考 代表者等の氏名は「不明」。
当該業者から、「新株引受権付社債投資のお知らせ」と題する他の会社に関する資料が送られたとの情報が寄せられている。

     ※上記は、勧誘資料等に基づいて記載しており、「業者名等」「所在地又は住所」は虚偽の可能性があります。 

注意事項

〇業として、他社の社債等の販売・勧誘を行うことができるのは、登録を受けた証券会社に限られます。
〇自社の社債は、自社でも販売可能ですが、一般的に不特定の者に対して電話勧誘等を通じて社債を販売することは考えられません。
〇私募債の場合、幅広く投資家に販売・勧誘が行われることは考えられません。また、転換社債の場合、未公開自社株に転換されたとしても、これを換金する方法はほとんどありません。十分にご注意ください。

無登録業者にご注意!

株式や社債、ファンド等の取引に関し、高齢者を中心に無登録業者とのトラブルが多発しています。
登録の有無について確認できますので、不審に思ったら、一人で悩まず、すぐに下記問い合わせ先へご相談ください。 
 

本ページに関するお問い合わせ先

関東財務局 理財部 証券監督第1課
Tel 048-613-3952

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