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無登録で金融商品取引業等を行う者について

平成26年10月22日

関  東  財  務  局

 

無登録で金融商品取引業等を行う者について、金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針II-1-1(7)に基づき、本日、警告を行いましたので、下記のとおり公表いたします。
・業者名等  プロジェクトワン投資顧問株式会社
代表取締役社長 篠田清重(織田清重)
・所在地又は住所  東京都港区新橋1-13-12堤ビルディング9階
・内容等 勧誘資料等を送付したうえで、社債の買取りの勧誘を行っていたほか、会社概要に投資助言・代理業及び投資運用業を行う旨表示していたもの
・備 考 当該業者から「社債等を買い取る。」や「未公開株を買い取るかわりに他の会社の株式を購入してほしい。」との電話勧誘を受け、「売買基本契約書(債券取引)」や「銘柄査定書」と題する書面、事業内容欄に「投資運用業(投資信託委託業務、投資一任業)」、「投資助言、代理業」と記載した会社概要が送られてきたとの情報が寄せられている。

     ※上記は、勧誘資料等に基づいて記載しており、「業者名等」「所在地又は住所」は虚偽の可能性があります。 

注意事項

〇業として、他社の社債等の販売・勧誘を行うことができるのは、登録を受けた証券会社に限られます。
〇自社の社債は、自社でも販売可能ですが、一般的に不特定の者に対して電話勧誘等を通じて社債を販売することは考えられません。
〇私募債の場合、幅広く投資家に販売・勧誘が行われることは考えられません。また、転換社債の場合、未公開自社株に転換されたとしても、これを換金する方法はほとんどありません。十分にご注意ください。
〇金融商品取引法上、無登録業者は、金融商品取引法上の登録を得ずに、金融商品取引業を行う旨の表示等をすることは禁止されています。 

無登録業者にご注意!

株式や社債、ファンド等の取引に関し、高齢者を中心に無登録業者とのトラブルが多発しています。
登録の有無について確認できますので、不審に思ったら、一人で悩まず、すぐに下記問い合わせ先へご相談ください。 
 

本ページに関するお問い合わせ先

関東財務局 理財部 証券監督第1課
Tel 048-613-3952

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