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無登録で金融商品取引業等を行う者について

平成26年9月3日

関  東  財  務  局

 

無登録で金融商品取引業等を行う者について、金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針II-1-1(7)に基づき、本日、警告を行いましたので、下記のとおり公表いたします。
・業者名等  株式会社トップス
代表取締役社長 後藤潔
・所在地又は住所  東京都台東区元浅草1丁目19番4号
・内容等 勧誘資料等を送付したうえで、株式の売買の媒介等の勧誘を行っていたもの
・備 考 当該業者から「新規公開株を買いませんか。5~10倍になるので購入して下さい。」等の電話勧誘を受け、購入代金を送金したが、株式が届くことはなく、当該業者と連絡が取れなくなったとの情報が寄せられている。

     ※上記は、勧誘資料等に基づいて記載しており、「業者名等」「所在地又は住所」は虚偽の可能性があります。 

注意事項

上場株式の売買の媒介等を行うことが出来るのは、原則として、登録を受けた証券会社及び金融商品仲介業者(証券会社の委託を受けて行う売買の媒介のみ可)に限られますので、その他の者からの勧誘については十分ご注意ください。 

無登録業者にご注意!

株式や社債、ファンド等の取引に関し、高齢者を中心に無登録業者とのトラブルが多発しています。
登録の有無について確認できますので、不審に思ったら、一人で悩まず、すぐに下記問い合わせ先へご相談ください。 
 

本ページに関するお問い合わせ先

関東財務局 理財部 証券監督第1課
Tel 048-613-3952

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