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無登録で金融商品取引業等を行う者について

平成26年8月20日

関  東  財  務  局

 

無登録で金融商品取引業等を行う者について、金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針II-1-1(8)に基づき、本日、警告を行いましたので、下記のとおり公表いたします。
・業者名等  TD DIRECT INVESTING BANK 証券
代表取締役 和元直貴 
・所在地又は住所  東京都渋谷区渋谷3-11-8第3神山ビル3F 
・内容等 勧誘資料等に当該業者の名称として「TD DIRECT INVESTING BANK 証券」と記載し送付したもの 
・備 考 名称に「証券」という文字を使用しているが、金融商品取引法上の登録を受けた証券会社ではない。
代表取締役の氏名は、平成26年2月26日付で警告を行った「TD Direct Investing証券株式会社」と同一である。 

     ※上記は、勧誘資料等に基づいて記載しており、「業者名等」「所在地又は住所」は虚偽の可能性があります。 

注意事項

金融商品取引法上、金融商品取引業者でない者は、金融商品取引業者という商号若しくは名称又はこれに紛らわしい商号若しくは名称を用いることは禁止されています。 

無登録業者にご注意!

株式や社債、ファンド等の取引に関し、高齢者を中心に無登録業者とのトラブルが多発しています。
登録の有無について確認できますので、不審に思ったら、一人で悩まず、すぐに下記問い合わせ先へご相談ください。 
 

本ページに関するお問い合わせ先

関東財務局 理財部 証券監督第1課
Tel 048-613-3952

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