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無登録で金融商品取引業等を行う者について

平成26年6月10日

関  東  財  務  局

 

無登録で金融商品取引業等を行う者について、金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針II-1-1(7)に基づき、本日、警告を行いましたので、下記のとおり公表いたします。
・業者名等  株式会社一光
代表取締役社長 奥津直人 
・所在地又は住所  東京都千代田区丸の内2-3-2 
・内容等 勧誘資料等を送付したうえで、株式の売買の媒介等を行っていたもの 
・備 考 当該業者から電話において、新規公開株を取得できるとの勧誘を受けた後、会員申込書を含む勧誘資料の送付を受け、入会後、新規公開株売買及び上場株式売買の約定後には、「お取引の明細兼支払通知書」と題する資料の送付を受けたとの情報が寄せられている。
勧誘資料には、「新聞には載らない個別銘柄情報」、「『一光式投資法なら情報だけであなたも勝ち組』出版予定」等と記載されており、電話において、投資助言の勧誘を受けたとの情報も寄せられている。 

     ※上記は、勧誘資料等に基づいて記載しており、「業者名等」「所在地又は住所」は虚偽の可能性があります。 

注意事項

上場株式の売買の媒介等を行うことが出来るのは、原則として、登録を受けた証券会社及び金融商品仲介業者(証券会社の委託を受けて行う売買の媒介のみ可)に限られますので、その他の者からの勧誘については十分ご注意ください。
〇金融商品取引法では、投資顧問契約に基づき、有価証券の価値等又は金融商品の価値等(デリバティブ取引を含む)の分析に基づく投資判断に関し、助言を行う(以下「投資助言」という)者に対して、原則として登録を義務付けています。
〇登録を受けずに投資助言することは、法律違反の可能性があり、無登録業者による投資助言が発生しております。

無登録業者にご注意!

株式や社債、ファンド等の取引に関し、高齢者を中心に無登録業者とのトラブルが多発しています。
登録の有無について確認できますので、不審に思ったら、一人で悩まず、すぐに下記問い合わせ先へご相談ください。 
 

本ページに関するお問い合わせ先

関東財務局 理財部 証券監督第1課
Tel 048-613-3952

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