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警告書の発出を行った適格機関投資家等特例業務届出者について(株式会社エークシト)

平成27年1月23日

関 東 財 務 局

 

1.適格機関投資家等特例業務届出者である株式会社エークシト(東京都渋谷区 代表取締役 淋 広喜(そそぎ こうき)、資本金50百万円、常勤役職員5名、金融商品取引業の登録はない。以下「当社」という。)に対する当局による検査の結果、以下の法令違反等の事実が認められたことから、本日、当社に対し、金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針II-1-1(7)2及びIX-1-2(3)に基づき、警告書を発出した。

2.事実関係
 当社は、平成26年2月3日から、適格機関投資家等特例業務(以下「特例業務」という。)として、自らを営業者とし、主に国内上場株式を投資対象とする匿名組合(以下「本件ファンド」という。)の出資持分の取得勧誘及び出資金の運用を行っている。

 (1)第二種金融商品取引業及び投資運用業に係る無登録営業
 特例業務については、1名以上の適格機関投資家から出資を受けることが要件の一つとされている。
 しかしながら、当社は、平成26年2月3日から同年6月26日までの間、本件ファンドにおいて、適格機関投資家からの出資を受けていないことから、当該期間における本件ファンドの出資持分の取得勧誘及び出資金の運用は、金融商品取引法(以下「金商法」という。)第63条第1項第1号及び第2号に規定する特例業務の要件を充足していないこととなる。

 したがって、平成26年2月3日から同年6月26日までの間、当社が業として行った上記行為は、金商法第28条第2項に規定する「第二種金融商品取引業」及び同条第4項に規定する「投資運用業」に該当し、当社が同法第29条に基づく登録を受けることなく、上記行為を行うことは、同条に違反するものと認められる。

 (2)投資者保護上問題が認められる状況
 当社は、平成26年2月3日から同年10月8日までの間に本件ファンドに出資した顧客20名の出資金約1億2,000万円のうち、約5,000万円を匿名組合契約で定められた投資等の用途に充てることなく、当社の職員給与等の経費等に流用していた。

 当社が行った上記行為は、投資者保護上問題があるものと認められる。

 

投資家の皆様へのお知らせ

〇適格機関投資家等特例業務届出者は、基本的にいわゆるプロ投資家を相手に業務を行う者です。
〇適格機関投資家等特例業務を行う旨の届出が提出されていることをもって金融庁が届出者の信頼性を保証するものではありません。また、当局は、届出者が取り扱う商品を保証する立場にはありませんので、投資を検討される際には、投資家自身がリスク等を十分理解した上で、慎重に判断されることをお勧めします。    

本ページに関するお問い合わせ先

関東財務局 理財部 証券監督第3課
電話 048-614-0044

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