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警告書の発出を行った適格機関投資家等特例業務届出者について(ユニオン・キャピタル株式会社)

平成26年12月19日

関東財務局


 本日、金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針II-1-1(7)2に基づき、下記の適格機関投資家等特例業務届出者に対し、無登録で金融商品取引業を行っていた者として警告書を発出いたしました。 
適格機関投資家等特例業務届出者
商号  ユニオン・キャピタル株式会社(代表取締役 武井 俊隆) 
所在地 東京都新宿区住吉町8-6 野村ビルディング曙橋3F 
内容等 49名を超える一般投資家から出資を受けて自己運用業務を行っていた。

 

投資家の皆様へのお知らせ

〇適格機関投資家等特例業務届出者は、基本的にいわゆるプロ投資家を相手に業務を行う者です。
〇適格機関投資家等特例業務を行う旨の届出が提出されていることをもって金融庁が届出者の信頼性を保証するものではありません。また、当局は、届出者が取り扱う商品を保証する立場にはありませんので、投資を検討される際には、投資家自身がリスク等を十分理解した上で、慎重に判断されることをお勧めします。 

本ページに関するお問い合わせ先

関東財務局 理財部 証券監督第3課
電話 048-614-0044

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