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警告書の発出を行った適格機関投資家等特例業務届出者について(合同会社マイティ)

平成26年8月27日

関東財務局

 

 本日、金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針II-1-1(7)2及びIX-1-2(3)に基づき、下記の適格機関投資家等特例業務届出者に対し、無登録で金融商品取引業を行っていたこと及び投資者保護上問題のある行為を行っていることが認められる者として警告書を発出いたしました。
適格機関投資家等特例業務届出者
商号  合同会社マイティ(代表社員 原 定雄) 
所在地 東京都港区赤坂2-8-11 真要ビル5階 
内容等 ・適格機関投資家からの出資を受けず、自己募集業務を行っていた。
 ・出資対象事業収益から配当を行うとしているところ、収益が出ていないにもかかわらず配当を実施していた。 
備考 平成24年10月に発出した報告徴取命令に対する虚偽報告が認められた。 ..

 

投資家の皆様へのお知らせ

〇適格機関投資家等特例業務届出者は、基本的にいわゆるプロ投資家を相手に業務を行う者です。
〇適格機関投資家等特例業務を行う旨の届出が提出されていることをもって金融庁が届出者の信頼性を保証するものではありません。また、当局は、届出者が取り扱う商品を保証する立場にはありませんので、投資を検討される際には、投資家自身がリスク等を十分理解した上で、慎重に判断されることをお勧めします。

本ページに関するお問い合わせ先

関東財務局 理財部 証券監督第3課
電話 048-614-0044

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