ページ本文

金融商品取引業者等に対する検査結果に基づく勧告等

・過去の勧告はこちら(証券取引等監視委員会ホームページの資料にリンクしています。)
・金融商品取引業者等に対する証券検査結果事例集はこちら(証券取引等監視委員会ホームページの資料にリンクしています。)
業者名 日付 備考
株式会社スマートアセットマネジメント 令和元年9月10日
東郷証券株式会社 令和元年8月2日
FIP投資顧問株式会社 平成31年3月12日
AAA投資顧問株式会社 平成31年3月12日
東洋証券株式会社 平成30年10月30日
おひさまエネルギーファンド株式会社 平成30年9月21日
ヘッジファンドバンキング株式会社 平成30年5月22日
株式会社AKアドバイザーズ 平成30年5月22日
株式会社JG-company、株式会社Master及び株式会社S&F 平成30年3月29日 金融商品取引法違反行為に係る裁判所の禁止命令等の発令
株式会社JG-company、株式会社Master及び株式会社S&F 平成30年3月2日 金融商品取引法違反行為に係る裁判所への禁止及び停止命令発出の申立て
株式会社グロースアドバイザーズ 平成30年2月23日
ラッキーバンク・インベストメント株式会社 平成30年2月20日
ヤマゲン証券株式会社 平成29年8月4日
株式会社FIPパートナーズ 平成29年6月6日
アセットプランニング株式会社 平成29年5月12日
株式会社AMオンライン 平成28年12月6日
株式会社CELL 平成28年11月25日
株式会社SQIジャパン 平成28年11月25日
共和証券株式会社 平成28年6月7日
ドラグーンキャピタル株式会社 平成28年5月31日
トップゲイン株式会社 平成28年5月17日
株式会社エフ・サポート 平成28年4月14日 金融商品取引法違反行為に係る裁判所の禁止命令等の発令
ファーストメイク・リミテッド株式会社 平成28年3月15日
株式会社グローバルレポート 平成28年3月11日
株式会社エフ・サポート 平成28年3月11日 金融商品取引法違反行為に係る裁判所への申立て
共和証券株式会社 平成28年2月19日
株式会社ドリームジャパン 平成27年9月8日 金融商品取引法違反行為に係る裁判所の禁止命令等の発令
株式会社ドリームジャパン 平成27年7月3日 金融商品取引法違反行為に係る裁判所への申立て
日本クラウド証券株式会社 平成27年6月26日
株式会社プログレスマインド 平成27年6月16日
株式会社タップジャパン 平成27年6月9日
日本産業復興基金株式会社 平成27年3月6日
株式会社NEXT TRUST 平成26年12月9日
株式会社リアルキャピタルマネジメント 平成26年10月17日
FXコーポレーション株式会社 平成26年9月5日
株式会社ライフスタイルインベストメント 平成26年6月17日
株式会社トラフィック 平成26年6月17日
むさし証券株式会社 平成26年6月13日
株式会社チャートマスター 平成26年5月30日
ヴィエナキャピタル・ジャパン株式会社 平成26年5月20日
株式会社インテレス・キャピタル・マネージメント 平成26年4月15日

PDFファイルをご覧いただくにはAdobe Reader(無償)が必要です。
ダウンロードした後インストールしてください。

Get Adobe Reader